《上市公司内部控制指引》、
提出整改意见并上报内控体系 整合工作领导小组批准。
内部控制自我评价小组根据内部控制自我评价工作实施况,培训内容包括: 2011年6月-2012年6月交叉 训 1.项目管理基础知识—项目管理实施的具体流程进行 和方法; 2.内部控制建设基础知识培训:内控三大指引(应 用、整改完成后检查整改效果; 股份公司:2012年1月
改,信息系统、龙溪股份:薪酬与考核委员会,
福 建红旗股份有限公司三家重要控股子公司的内部控制规范实施工作。 包括定标准和定量标准。《证券法》、重要控股子公司:2012年3月 改效果 并对补充整改结果进行再次检查。 (三)2013年1-3月,重要控股子公司:2012年4月 内控体系文件 对实施过程中发现的问题进行整改,运营模式及管理方式,筹资管理
、实施内部控制自我评价工作。制度、 并限期整改。 税收管理、且进一步对公司内控相关人员进行二次培 训。福建省三明齿轮 箱有限责任公司、
物资采购部、制定内控 和管理体系标准对比表》、 对现有内 要业务流程, 1.制定整改执行计划, 2、企业管理部、进行补充整改, 研发业务、种产品部、 缺陷分为一 般缺陷、公司董事会下设了战略、 披露年度内部控制自我评价报告。,生产业务、
生产部、 计缺陷及运行缺陷,方向工作;领导小组下设实施小组,
从2012年3月 开始,具体计划如下: 工作阶段 具体实施方式 计划完成时间 1.宣并动员 2.召开项目启动大会 1.项目准备和 3.建立内部控制整合项目工作组织体系 2011年5月 启动 5.落实资源配置与项目所需条件 6.编制整合项目整体规划 外部培训:公司管理层积参加相关部门组织的内 控培训,
龙溪股份组织结构图如下: (二)公司内部控制规范实施工作组织保障 1 公司内部控制规范实施工作方案 公司董事长为内控规范工作的第一责任人,提名、华讯页>股票频道>公司>正文龙溪股份:
工作方式 根据内部控制规范实施工作需要,风险 评估的方法、访 谈业务人员和实地考察、”内部控制管理手册及内部控制评价手册2012年4月-2012年10月 系文件 等内控体系文件。制定内部控制自我评价的具体时间表和工作步骤; 4 公司内部控制规范实施工作方案 2.确定内部控制缺陷的评价标准, 识别各流程的主要风险因素。并组织实施。关联交易、每月提交工作进度报告,
公司属于机械制造业,
齿轮、采购 业务、内部控制规范实施工作方案(2012年4月)http://finance.591hx.com2012-4-199:00:15上海证券报【大中小】 公司内部控制规范实施工作方案 福建龙溪轴承(集团)股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 一、
(1)内控体系整合工作领导小组 组 长:曾凡沛(董事长、公司现有福建省永安轴承有限责任公司、风险类别及识别的方法、经公司董事会审 议通过后,职业技能鉴定站、公 司总部机构设置投资与证券管理部、 再组织推进福建省永安轴承有限责任公司、促进公司规范运作和健康发展,
编制自我评价 报告,职
业安全、 公司按照《公司法》、在2012年年报披露的同时,评价整改结果。汽车零部件及服装机械设备。找 出实际执行况的偏差。公司固化内部控制体系股份公司:2012年3月 果,确定公司的流程内控框架,评价小组负责人对自我评价报告进行审核和必要的修订,常务副总) 成 员:继新 张泰生 卢
金忠 吴扬灶 林玉应 (2)内控体系整合实施小组 组 长:陈晋辉(董事、签署协议确定内控审计会 计师事务所;(2)2013年1月-2013年3月, 6.固化内部控 制体系建设成在内控缺陷整改的基础上,质量管理、合同管理、 梳理风险,并检查整 3.针对整改后仍然存在的问题, 辅助内控规范
实施工作的开展,常务副总) 计划完成时间:2012年10月 涉及的业务流程范围主要包括:人事薪酬、提高公司经营管理水平和风 险防范能力,财务会计部等部门。银监会和保监会等五部委发布的《企业内
部控制基本规范》和《企业内 部控制配套指引》的要求,协助会计师事务所进行内控审计工作; (3)2013年3月, 重要控股子公司:2011年11 部控制制度、 (5)内部控制实施工作预算:本次内部控制规范实施工作费用
已安排专项预 算, 投资管理、信
息递、龙溪股份” 1.公司组织实施内部控制自我评价工作, (二)内控体系建设工作计划 负责人:陈晋辉(董事、公司聘请经验丰富的咨询机构作为实施内 部控制体系建设的外部咨询顾问,
1.成立内部控制评价小组并制定内部控制评价工作计划,提出整改建议,董事会、有力推动内控体
系建设,工程项目、监事会和管理层相互约 束的法人理结构,根据确定的样本量, 费用管理、三、
公司的经营 范围包括:关节轴承、 截至2011年12月 31日, 本阶段工作将分三步进行:(1)2012年9月30日前,进行整改有效测试,存货、内部控制自我评价工作计划 内部控制评价阶段负责人:继新(分管内部审计副总) 计划时间:2012年10月-2012年12月 公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引和监管部门的有关规定,圆锥滚子轴承、各类文档编制规范等。通过查阅公司业务资料、
确定公司重 梳理风险 月 要业务流程,审计)、 财务负责人) 计划时间:2013年1月-2013年3月 公司将聘请负责内控审计的会计师事务所对公司内部控制进行审计,福建红旗股份有限公司等多家控股子公司。股票简称“ 设施及聘请咨询机构等相关费用约100万元。在集团公司先行开展工作,常务副总) 继新(分管内部审计副总) 副组长:施毅群 何惠川 联络员:杨长生柯坤宁林清容李玲韦卫旭郑国平吕加福 杨小杰林碧岩林开麟颜杨丰秀东范二金吴小华曾凡炉 高溪松陈育红张丽苹陈小春陈晓彬欧晓勇蔡锦山江永良邹辉 (3)内控体系整合项目组 项目经理:施毅群 何惠川 成 员:柯坤宁 吕加福 范二金 吴小华 欧晓勇 陈晓彬 (4)咨询机构:公司聘请经验丰富的咨询机构作为实施内部控制体系建设 的外部咨询顾问。资金管理、负责内控相关工作的具体开展和实施。并修改完善政 7.修订内控体 策、计划从2012年10月起分三个阶段实施内部控 制自我评价工作。人力资源部、 项目组根据 3.确定公司重 股份公司:2011年8月 公司的行业点、公司 高级管理人员为成员的内控体系整合工作领导小组,无形资产、实施范围: 2 公司内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作采用分层次进行的方式,
并统一部署整改工作; 5.落实缺陷整 2.执行整改计划,重要业务流程予以梳理,
确定进行内部控 制自我评价范围,国际市场部
、审计、流程进行
测试,,
完成自我评价工作计划。财务会 计部具体负责与会计师事务所进行内控审计工作的沟通联络。 四、 二、《企业内部控制基本规股份公司:2011年11月 缺陷整改方 范》及配套指引的要求,福建龙溪轴承(集团)股份有限公司 董事会 二〇一二年四月十七日 5 (证券之星编辑整理)投资顾问大盘股票软件募内参金价格走势图股票推荐模拟炒股千股千评行中心大盘指数大盘分析大盘炒股软件炒股技巧股票入门双龙湖财务公司
完成内部控制缺陷整 改并形成整改报告。编制整改 任务单,查找并识别内部控制的设重要控股子公司:2012年1月 案。 按照中国证监会福建监管局要求, 同时结合《内控制度 陷,变速箱、 截至2011年12月31日,公司成立了由董事长任组长,委书记) 副组长:许厦生(董事、
评价、初步编制内控体系文件,与2012年年度报告同时披露。蝶阀 2.对发现的缺陷进行评价,国内市 场部、初步编制建设成果,对重要业务领域、
测试等方式,预算管理、 固定资产、并分别在2012年6 8.信息披露 2012年3月-2012年12月 月30日和2012年12月31日前提交阶段报告和总 结报告。 内部控制建设工作计划 (一)实施范围及工作方式 1、 3 公司内部控制规范实施工作方案 工作阶段 具体实施方式 计划完成时间 在咨询机构的帮助下, (二)2012年11月-12月,建立了股东大会、
负责日常联络及内控相 关工作的协调;实施小组下设项目组, 以及公司内部控制体系建设成果, (一)2012年10月, 执行穿行测试和控制测试,行政管理等。会计师事务所完成内控审计报告,证监会、 在专业咨询机 构的指导下完成内控规范实施工作。 审计署、 总经理) 陈晋辉(董事、管理、 包括配置必要的人员、 为贯彻落实财政部、 编制内部控制测试表,对公司内部控制有效进行测试。 内控审计工作计划 内控审计阶段负责人:陈晋辉(董事、 公司基本况介绍 (一)公司简介 公司于2002年8月在上海证券交易所上市,编制缺陷评价汇总表,制度、销售业务、 财务报告、 内部培训:公司及咨询机构相关负责人对项目相关 2.实施阶段培人员进行针对的内控培训,重要缺陷和重大缺陷。股票代码 “负责公司内部控制体系建设 及决策等全局、成本管理、检测实验室中心、