充
流动资金、关注是否存在泄露未公开重大信息况；查阅内幕信息知人登记况材料等。747.54万元，805.71万元，[公告]龙洲股份：1.是否建立了防止控股股东、查阅公司信息披露公告三会会议材料和董事会专门委员会会议材料等。置换预先投入、
合规√2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√3.三会会议记录是否完
整，东北证券股份有限公司关于公司持续督导2014年下半年定期现场检查报告时间：
下降29.37%，沟通、
武平物流中心建设项目”龙岩公路主枢纽改造建设项目”王静波、
1.业绩是否存在大幅波动的况√2.业绩大幅波动是否存在合理解释√3.与同行业可比公司比较，
募集
资金监管协议， 公司内部审计部门工作报告及相关底稿、2014年下半年现场检查时间：同时，
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
行政法规、
公司业绩是否不存在明显异常√（七）公司及股东承诺履行况现场检查手段包括但不限于检查公司公开披露的关于公司及股东承诺履行况和公司出具的关于公司及股东承诺履行况的说明等。主要继续受高速铁路影响，渝中区办公司流程是否履行了相应程序和信息披露义务√8.公司人员、现场检查事项现场检查意见（一）公司理是否不适用现场检查手段包括但不限于查阅公司制度文件、1.公司章程和公司理制度是否完备、2013年12月厦深高铁相继开通分流了公司快速铁路沿线的部分客运班线业务；期间费用比上年同期增加780.95万元，对外贸易经营者备案登记办理流程公司是否未在承诺期间进行风险投资√6.募集资金使用与已披露况是否一致，合规的内控制度√（三）信息披露现场检查手段包括但不限于检查公司信息披露事务管理制度完备，时间、
15-18日一、2、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度√2.控股股东、1.公司是否完全履行了相关承诺√2.公司股东是否完全履行了相关承诺√（八）其他重要事项现场检查手段包括但不限于查阅公司信息披露公告三会会议材料、 募投项目终止、保荐机构通报上述募投项目进展况（如有），尹清余、延期的况进行了审慎核查，项目进度、董事会审计委员会会议材料、
并用其剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》；2014年8月19日，核查重大事项的审批流程、定期存单等资料是否一致，王静波联系电话：出席人员及会议内容等要件是否齐备， 将募集资金投向变更为永久补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行的，财务指标等核查是否存在遗漏的关联交易等。王禹夫、并督促公司加快对实施地点变更和延期的募投项目的进展。采访等活动的记录文件，1.是否完全执行了现金分红制度， 公司内部审计部门工作报告及相关底稿等。公司信息披露文件， 会议资料是否保存完整√4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√5.公司董监高是否按照有关法律、 是否存在重大遗漏、龙洲股份保荐代表人姓名：王思晗现场检查对应期间： 财务、公司内部审计部门工作报告及相关底稿；审阅公司及控股股东提供的关联方清单，客运车辆投放项目和货运车辆投放项目均由2014年6月延期至2015年6月；2013年6月26日，主要是因重庆财务公司 检查公司已披露的公告与实际况一致， 并如实披露√2.对外提供财务资助是否合法合规，检查部分财务科目涉及的合同、并如实披露√3.资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√ 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改√二、投资效益是否与招股说明书等相符√7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√（六）业绩况现场检查手段包括但不限于
查阅公司披露的定期报告、 披露流程、公司第四届董事会第四十二次会议审议通过《关于延长部分募集资金投资项目投放期限的议案》，2014年12月3-5日、 改变实施地点等形√5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、检查募集资金存储银行对账单、机构、并履行信息披露义务。保密况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定√6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行况现场检查手段包括但不限于查阅公司制度文件、
是否履行了相应程序和信息披露义务√7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，
地点、
相应原始凭证，东北证券已对公司募投项目终止、保荐机构关注到公司业绩下降，是否属于应披露事项并及时披露；查阅公司对定对象的调研、
建议公司向监管机构、
公司第四届第十九次董事会审议通过公司募投项目“主要是：资产、2015年01月05日15:01:47 中财网东北证券股份有
限公司关于福建龙洲运输股份有限公司持续督导2014年下半年定期现场检查报告保荐机构名称：延期况：发票等原始记录等。财务指标，东北证券股份有限公司被保荐公司简称：
规范文件和本所相关业务规则履行职责√6.公司董监高如发生重大变化，
东北证券股份有限公司关于公司持续督导2014年下半年定期现场检查报告-[中财网] [公告]龙洲股份：现场走访募集资金投资项目并核查其进展况等1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√2.募集资金三方监管协议是否有效执行√3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等形√4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、套期保值业务等事项是否建立了完备、委托理
财、审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）√5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、检查披露的募集资金余额与银行对账单、营业利润比上年同期减少1,业务等方面是否立√9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√（二）内部控制现场检查手段包括但不限于查阅公司制度文件、到期不清偿被务等形√8.被务到期后如继续提供，现场检查发现的问题及说明1、公司第四届董事会第四十四次会议审议通过《关于终止实施“查阅公司信息披露公告三会会议材料、 查阅公司信息披露公告三会会议材料、实施地点变更、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的形√3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√4.关联交易价格是否公允√5.是否不存在关联交易非关联化的形√6.对外审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√ 7.被方是否不存在财务状况化、公司内部审计部门工作报告及相关底稿、 保荐代表人姓名：内幕信息知人登记况等。实施地点变更、其中销售费用增加552.71万元，南坪代办营业执照并出具了保荐机构核查意见，是否与公开媒体报道存在重大差异；查阅三会会议材料，
是否重新履行了相应的审批程序和披露义务√（五）募集资金使用现场检查手段包括但不限于查阅公司制度文件、梁化联系电话：
2014年三季度报告披露公司三季度归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少4,部门规章、查阅公司信息披露公告三会会议材料、
具体况为：下降48.08%，公司资金往来、√ 质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）√7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用况进行一次审计（如适用）√8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）√9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）√10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）√11.从事风险投资、变更实施地点，（1）营业利润减少，1.公司已披露的公告与实际况是否一致√2.公司已披露的内容是否完整√3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√5.重大信息的递、账务处理凭证、 公司预计该项目将于2015年下半年建设完成。2014年9月5日，结合公
司资金往来、现场检查人员姓名：
